金融界即将实施责任架构图... 强化高管法律责任

随着金融行业“责任架构图”的正式实施，管理层的直接责任将得到显著强化。过去主要追究个别员工或直接上级的责任，而现在，在责任架构图中负责相关业务的高管将直接承担法律责任。若要避免或减轻处罚，高管必须提供平时诚实履行内部控制检查及管理监督的各种具体证据（如IT系统记录、书面意见等）。浩岩律师事务所（Law Firm Hoam）的权成民律师强调，其核心在于超越单纯的文件工作，将实质性的合规经营文化融入日常管理活动中。